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2019年03月15日

保薦人「懶懶閒」變相配合內企造假

宏高證券投資經理梁杰文指,為內地公司作上市申請保薦人有風險。

【本報訊】過往證監會不時就上市申請保薦人缺失予以懲罰,但往往發現時公司已上市,投資者已有損失,只能事後追究;上市時散戶亦只能相信招股書等資料,無從防備。

宏高證券投資經理梁杰文指出,以往有保薦人沒有花心思及「懶懶閒」。他認為,為內地公司作上市申請保薦人尤其有風險,「香港人好難呃香港人,相反內地人博我哋唔熟悉內地文件、法例,但香港人太仁慈,多數以為數目有水份,所以騙局容易成功」。保薦人如以懶散態度應對,即使明知電話無法核實對方身份,亦願意接受這種調查方式,「就係配合客戶造假」。2013年保薦人新例開始實施,監管要求更高,證監會可對違規者予以罰款、暫時吊銷牌照甚至永久撤銷牌照。梁杰文表示,以前保薦人多抱着「快快做完袋花紅走」的心態,因此輕視後果嚴重性。

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花旗審查不足被罰5,700萬

過往保薦人的蠱惑招往往牽涉審查疏忽。2017年3月,證監會曾就交銀國際(3329)旗下的交銀亞洲,為中國惠農擔任保薦人缺失,罰款1,500萬元。當時交銀發現中國惠農CEO曾就短期貸款提供擔保,但並未確定擔保貸款總額、利益衝突等,最終港交所發回中國惠農的上市申請。

另外,去年7月證監會就建行(939)旗下建銀國際,於2013年及2014年擔任福建東亞保薦人缺失,罰款2,400萬元。當時建銀國際沒有跟相關客戶或第三方付款方會面,及未有就預警迹象盡職審查。花旗亦於去年5月被證監會譴責作為瑞金礦業保薦人期間盡職審查不足夠及未達標,罰款5,700萬元。
■記者李海澄

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