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2018年09月12日

孖展監管收緊 券商難捱

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中辰前晚通知客戶暫停交易服務。

【本報訊】本地證券行除面對激烈競爭外,監管環境亦收緊其生存空間,傳統買賣股票收佣方式不再賺錢,最近證監會亦提為孖展與資本的倍數設上限,以此為業務重心的證券行面對一定壓力,並需額外進行壓力測試減低爆煲風險,加上買賣A股實施實名制等,令合規及營運成本增。

須定期做壓力測試

證監會上月剛出爐的指引中,提及新增孖展貸款總額相對資本設2至5倍限制,此前並沒有此上限,另要求證券行定期進行壓力測試,抵押股票價格變動如何影響流動性及速動資金盈餘,並制訂應對措施。諮詢期下月結束後,實施前給予業界6個月過渡期,經紀違反指引,證監會有權為牌照設條款限制,嚴重者可發限制通知書或紀律處分。
在中港兩地市場互聯互通下,證券行除要聘請最少兩名具5年經驗的負責人員(RO)外,證監會去年亦實行核心職能主管(MIC)制度,持牌機構需要提交組織架構圖、主管人名等。至於下周實施的滬、深股通實名制,則每名在港開戶、買A股的投資者將獲發編碼,讓包括中證監在內的監管機構能快速辨識投資者身份,證監早前表示港股長遠港亦需用實名制。
■記者余慕恩

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