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2009年12月18日

雷曼迷債 證監與大華證券和解

證監將繼續調查迷債以外相關結構性產品銷售的個案。圖為雷曼苦主早前示威。

【本報訊】繼與新鴻基投資服務公司及凱基證券達成和解協議後,證監會昨宣佈,與最後一間有銷售雷曼迷債的證券行大華證券(香港)有限公司達成協議,大華已自願向全部37名客戶提出涉及393萬美元(約3,065萬港元)的回購建議。

已完成迷債調查

根據協議,37名客戶中15名客戶獲全數投資本金賠償,涉資總額162萬美元,其餘22名客戶涉及231萬美元投資總額,則根據7月底證監與16間分銷銀行作出的回購安排處理,即基本賠償分別為本金額六成及七成(65歲以上客戶)。
證監會法規執行部執行董事施衛民表示,隨着與大華達成協議,證監已完成對全部19間迷債分銷商(包括16間銀行及3間證券行)的調查,證監將繼續調查雷曼以外相關結構性產品銷售的個案。
此外,證監正繼續對兩家證券公司作出查訊,該兩公司並非迷債分銷商,但曾買賣小量迷債。
根據和解協議,證監規定大華須加強特別投訴處理程序,解決有關銷售迷債以外其他結構性產品的所有投訴,並委聘獨立機構,檢討結構性產品銷售程序,及承諾落實獨立機構提出的改善建議。

把佣金用作培訓

大華亦將預留一筆71.24萬港元款項,相等於該公司分銷迷債所賺得佣金,交予香港證券專業學會,用作舉辦研討及培訓課程。
證監於今年1月及4月,先後與新鴻基及凱基達成和解協議,新鴻基向310名客戶回購迷債,涉資8,500萬元;凱基個案則僅牽涉五名客戶,回購總額約160萬元。

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